高考历史之史料实证专题

静254 · 发表于 2023-2-21 21:19:36

“史料为史之组织细胞。”
“史料者何? 过去人类思想行事所留痕迹，有证据传留至今日者也。”

一．史料的分类与辨析

（一）史料与史料实证

1. 史料是指能够记录或反映过去发生、存在过的事情的文字记载和一切物品，或者说，过去遗留下来的所有文字记载和物品都可以作为了解、认识历史的资料。
2. 史料实证是指对获取的史料进行辨析，并运用可信的史料努力重现历史真实的态度与方法。
（二）史料分类

1. 文献史料
例如：史书、档案、地方志、家谱、日记、笔记、近代以来的报刊、杂志等。
2. 实物史料（以实物、物件的形式出现）
例如：考古发现的遗址、墓葬、出土的文物、钱币、饰品、家具、近代的旧照片等。
3. 口述史料（人们以口相传的史事）
例如：神话、传说、史诗、民谣，近代以来的调查采访、回忆录、对话录等。
注意，当代历史学研究有着“目光向下”的趋势，通俗来讲，就是从研究帝王将相的历史转向研究普通人的历史，所以，口碑史料在此备受重视。
4. 风俗习惯（历史沉淀的结果）
（三）其他分类

1. 有意史料与无意史料
（1）有意史料：官方组织编写的史书和成文的历史著述、回忆录和公开的报道等。
（2）无意史料：当时的人们在无意中留下的证据，比如官方遗留下来的文书档案、军事文件及其私人信件、日记等。
2. “正史”（官方记载）与“野史”（民间记载）
（1）正史：一般认为是指由宫廷史官记录的史书；
（2）野史：一般认为是指古代私家编撰的史书，与官修的史书不同的另一种史书，与“正史”相对而言。
3. “纂修之史”与“记载之史”（类比第1条）

章如愚《山堂先生群书考索》：“修撰史之目不一，而其凡有二：曰纪载之史，曰纂修之史。时政有记，起居有注，其纪载之史乎。纂修之史名目滋多：实录云者，左氏体也；正史云者，司马体也。纪其大事，则有玉牒；书其盛美，则有圣政；总其枢辖，则有会要。其曰日历，合纪注而编次之也；其曰宝训，于实录正史之外而撰定之也。”

纂修之史：后代进行整理、增删、编次的；记载之史：当代人记载下来的
4. 一手史料和二手史料
（1）一手史料：史事发生当时所产生、所记录，未经编修，可以直接作为历史研究根据的史料。比如居延汉简、敦煌户籍、徐谓礼文书等。
（2）二手史料：史家在一手史料基础上经过取舍编辑或思考诠释形成的史籍。比如《史记》、《通典》、《资治通鉴》等。
（四）史料实证

史料实证是指对获取的史料进行辨析，并运用可信的史料努力重现历史真实的态度与方法。顾颉刚《中国当代史学》：“治史学的人所凭籍的是史料，有史料然后方有历史……治史学的人对于史料的真伪应该是最先着手审查的，要是不经过这番工作，则其所著虽下笔万言，而一究内容，全属凭虚御空，那就失掉了存在的资格。”
（五）史料价值比较的几条原则

一般而言，实物史料价值高于文献和口述史料，一手史料高于二手史料，无意史料价值高于有意史料。
实物史料本身是最好的历史证据；文献史料有一手、二手之分。
文献资料高于文学作品和神话，文学作品绝非信史，反映当时社会生活而言有很高价值，但必须甄别；神话虽然不是历史，某种程度上反映了历史。
衡量一手史料和二手史料的价值高低也不能绝对化。有时某一一手史料也许是孤立的、是例外的，而有时二手史料反是前人精密归纳直接史料而得的，这个都不能一概而论，要具体分析。
<hr/>（六）例题

【1】西方历史学家马克·布洛赫把史料分为“有意”和“无意”两大类。前者的作者大都“有意”以自己的文字左右时人和后人的想法，后者指原属过去历史事物的一部分而遗留至今的、无意中提供了可靠的历史信息的那些史料。据此推知，下列属于无意史料的是（）
A. 《汉书·王莽传》对王莽性格的描述
B. 《红色中华》对苏维埃建设的报道
C. 《三国演义》中有关当时饮食记载
D. 末代皇帝溥仪自传《我的前半生》
【解析】“有意”与“无意”，既可以通过上述讲解来理解，也可以直接理解为字面意思。“有意”即“刻意”。A选项，作为王莽个人的传记，描述王莽性格是必备的；而为了表现史书的鉴戒作用，史家撰写的时候对王莽性格不可避免地进行了“再加工”。B选项，《红色中华》创刊于1931年12月11日，是中华苏维埃共和国临时中央政府的机关报，以后又改为中共中央和苏维埃中央政府的机关报，报道苏维埃建设，显然对标创刊的直接目的，是刻意而为。C选项，《三国演义》是历史通俗演义，“饮食记载”不是其记载的直接目的，可以说是无意中留下的。D选项，溥仪自传《我的前半生》是自己刻意而为，“以自己的文字左右时人和后人的想法”。故而本题选择C选项。需要注意，我们做题的时候会经常发现这类“现场学习型”题目，即给出一个概念，然后进行判断。同学们需要做的是阅读材料，然后理解概念，根据概念判断。
<hr/>【2】关于宋太祖驾崩前夜宋太宗（时为晋王）的活动，北宋时期有不同记载。《续湘山野录》记载，宋太宗当晚曾与其兄宋太祖在宫中饮酒，并宿于宫中；《涑水记闻》则称，那晚宋太宗并未进宫。这反映出（）
A. 历史事实都是通过历史叙述呈现
B. 同一历史事实会有不同历史记载
C. 历史叙述不能客观准确再现历史事实
D. 综合多种历史叙述即可确认历史事实
【解析】作者的个人经历、学识背景、所持立场会对史料中的历史叙述产生重要影响，需要综合多种史料详加考证。在这里，我详细地讲两个问题。
首先第一个问题：历史是什么？
《辞海》中的“历史”定义有两种，广义的“历史”泛指一切事物的发展过程，包括自然史和人类社会史；狭义的“历史”通常仅指人类社会的发展过程。总结起来，就是说，客观发展过程就是历史。客观发展过程具有一次性、不可逆、不可再现的特性。
但是，历史依靠记录而留存，如果说历史只是客观发展过程，那么我们就忽视了“记录”层面的内容。于是，“历史”的第二个含义便诞生了——历史是历史的记录，不仅包含文字记录，也包含其他手段的记录。
结合上述两段定义，我们得出了“历史”的两个定义，为便区分，我们用“历史1”和“历史2”来代替这两种定义。历史1：指事物客观发展的规律；历史2：指客观发展进程所留下的历史记录。
历史1是客观进程，历史2是主观记录，但主观记录与客观进程之间存在空隙。恩格斯说过，人类社会的客观历史进程与人类对其的主观记录是两条线，两条线平行发展，永远不可能相交；人类只是尽最大可能地使这两条线无限接近。很多人对历史的困惑来自这个空隙（当然，很多史料辨析类题目也来自这个空隙）。我们举个例子：在我们的印象中，杜甫是“诗圣”；然而回到历史中、回到唐代的情境里，有学者指出，杜甫实际上是“泯然众人”的存在。杜甫的地位存在一个明显的“提高”的过程：第一阶段是中晚唐时期。韩愈认为，中国历史上存在“道统”，而唐代所以崇佛崇道，是因为道统断绝。韩愈认为自己能传道统，由此将杜甫视为能够传扬儒学道统的人物。“李杜文章在，光焰万丈长”，韩愈将杜甫地位提高。第二阶段是宋代，宋儒提倡理学，北宋二程、南宋朱熹促使了儒学的第二次复兴，宋儒认为应该把儒家的道统进一步发扬下去。有趣的是，宋儒普遍不承认韩愈，但是推崇杜甫。第三阶段是明代，明代的时候，李杜已经并列。杜甫地位的客观过程与当代人们的主观印象存在空隙，于是，历史问题诞生了。
茅海建《天朝的崩溃》扉页中写道：“我试图与逝者对话，虽不能心灵沟通，确也增加了对他们心思的理解，尽管后现代史学理论已经证明了再现历史之不可能，但求真毕竟是治史者不灭的梦境。”通俗来讲，历史学者的使命在于使历史1与历史2不断接近，阐释真相。可以说，这是一种永恒的追求。
那么，历史到底是什么？
许倬云：历史这两个字，含有几重意义：第一，历史指曾经发生的事情；第二，历史指史实的记录；第三，指史学工作者经过整理、思考、研究，然后形成的一套解释。
雷蒙·阿隆：历史是活着的人和为了活着的人而重建的死者的生活。
当然，也有人说，也有人说：历史是人类的集体记忆。
其次，第二个问题，历史学是什么？
如果我们认为过去发生的事情是历史）对过去所发生事情的认识和理解就是历史学。然而，事实是一回事，对事实的理解又是一回事。历史学不是历史史实。历史史实只有一个，但是解释可以大有不同。
我们尝试从词源去解释，发现：无论历史还是历史学，都是外来语。
“历”的繁体有两种写法：暦——历法、历算；歴，过也。我们发现，第二种写法的解释和之前说过的历史1很像。
《说文》对“史”的解释则是“记事者也”。中国最早的文化是史官文化，但当时的史官不只是记事，还有整理公文档案、辅助政务等职能。
中国有史学，没有历史学与历史；中国古代的史学，与现在的历史学不一样。我们现在的“历史”概念，是西学东渐引进的概念（日本人始创）。日本人将“历”与“史学”杂糅，构建“历史学”概念。
接下来，讲一个比较重要的东西：三个层次的历史学及历史学的本性
（1）三个层次的历史学
历史的叙述（史实）：古人对历史留下的记录；
历史的理解和阐释（史学）：对历史叙述（记录）的理解和阐释，即初次理解；
历史诠释学：对历史理解与阐释的进一步阐发，即再阐释。
举个例子：中国古代史的核心文献有《史记》、《汉书》、《资治通鉴》……等，其中：史家的记事是第一层；史家的“论赞”表明自己的看法是第二层。而当代人的工作是对史实与史学进行诠释。
（2）西方：历史——人文学科，不是科学
历史的两重性：科学性与艺术性
实证主义讲究：万事万物都可拿到科学的显微镜下来观察；万事万物都可拿科学解决。但历史学有科学不能涵盖的内容，所以比科学多些东西。自然科学也研究人，但是是将人作为物来研究。
历史学没有科学那么严密，这主要是因为媒介。历史学（包括人文学科）的载体是语言文字，而语言文字具有歧义性、模糊性。科学（以及数学）的载体则是符号，在这个意义上，没有办法说历史学与自然科学一样。
历史又有“艺术”的成分。“艺术”很多是虚构的，但是基于合理的推断。历史与艺术的共通之处在于，很多历史的记录是片段化的，但是需要史学家将其连缀。这种合理的想象有艺术成分。
在这个意义（科学性与艺术性）上，“我们要用我们的方式来构建历史”。
<hr/>【3】（北京市2020年普通高中学业水平等级性考试）材料题司马光修史
北宋司马光编纂《资治通鉴》时，以官修的正史、实录为基础，同时参考了各种史料。他另外撰成《资治通鉴考异》，说明取舍史料的理由。以下是《考异》的几个事例：
材料一关于隋末名将薛仁果的名字，《考异》提到《旧唐书》《新唐书》《柳宗元集》写作“仁杲”，《太宗实录》写作“仁果”。而唐太宗陵墓前有石马六匹，其中一匹的铭文为“白蹄乌，平薛仁果时所乘”。《考异》认为石马铭文“最可据”。
材料二关于唐玄宗的生日，《考异》提到《玄宗实录》记载的是八月一日，但通过查询历法发现这一时间有误。玄宗时文人顾况有诗曰：“八月五夜佳气新，昭成太后生圣人（即皇帝）。”故而《考异》认为玄宗生日是八月五日。
材料三关于吐蕃赞普世系，唐代林恩撰写的杂史《补国史》记载，唐文宗时吐蕃彝泰赞普去世，其弟继位。此事《文宗实录》《旧唐书》都没有记载，《考异》参照《补国史》编入。
（1）司马光编写《资治通鉴》参考了哪些类型的文献史料，根据上述材料举例说明。
【解析】首先我们看“文献史料”的定义。文献史料是历史研究的过程中最基本的史料形式之一，以内容繁富、完备、连续和系统见长。具体包括甲骨文、金文、简牍、政府档案、地方志、私人信札、笔记、碑铭、墓志、道书、佛典、谱牒、契约、账簿、报纸杂志、传单广告，以及各种史书等一切具有历史意义的文字记录。
通过对材料的解读，我们发现，提到的文献有：《旧唐书》、《新唐书》、《柳宗元集》、《太宗实录》、石马铭文、《玄宗实录》、顾况的诗、《补国史》、《文宗实录》等。直观来看，我们发现，史书有《新唐书》、《旧唐书》、《太宗实录》、《玄宗实录》、《文宗实录》、《补国史》；碑铭有石马铭文；文学作品则有《柳河东集》和顾况诗。而在史书中，又可以分为官修正史（新旧唐书）、实录和杂史。
故而，我们得出答案：①史书：又可分为实录，如《太宗实录》；正史，如《旧唐书》；杂史，如《补国史》；②金石、碑铭：如石马铭文；③文集：如《柳河东集》。
<hr/>【4】（2017全国二卷）《史记》《汉书》均为私家撰著。魏晋以后，朝廷使用史官负责修撰本朝或前朝历史，甚至由宰相主持，皇帝亲自参与，这反映出官修史书（）
A．记载的真实性
B．评价历史的公正性
C．修撰的政治性
D．解释历史的客观性
【解析】在这里，我们先讲一下中国古代“修史”的演变。
周一良先生在《魏晋南北朝史学的特点》一书中指出，从目录学的角度讲，魏晋时期，史部脱离经部独立。《七略》中，史记被归到经部；到了魏晋南北朝时代，因为史部文献的量出现，史学意识的兴起，史部独立。东汉末年以后到南朝，史学逐渐成为个独立的门类，这是这一时期史学最大的特色。《文选》和《七录》在目录学上划清了史学和经学的界限。南朝梁帝，昭明太萧统编辑《文选》，收史论、史赞等，将“文”和“史”明确区分开来。史学独立的过程，是史学与经学、文学的界限逐渐清晰的过程。史学独立之初，后世的历史观念逐渐兴起。
魏晋南北朝时期是中国第一个史学大繁荣的时期。主要表现在：（1）修史者众；史书数量、种类、体例较以往丰富（私人撰史风气盛行；纪传体、编年体、史注、起居注、地理、谱学）；（2）史学逐渐发展为一门独立的学问，在学术领域内逐渐取得仅次于经学的地位（汉代《七略》图书目录没有史部；而《隋书·经籍志》分类为经史子集。东晋、南朝将史学设立学官；后赵石勒当政时出现“史学祭酒”并为史学设置学馆）；（3）反映士族门阀制度的谱牒之学与人物传记非常盛行（谱牒之学：研究谱系的学问，以此来研究士族门第高低贵贱，为九品中正制、联姻服务）；（4）各民族史学蓬勃发展（北方各少数民族入主中原后不断汉化，接受汉族文化的影响，纷纷追溯本民族或其他国家的历史，极大丰富中华民族的史学。各民族都在争取正统——华夏中心观念的影响）。
魏晋以后，来到了隋唐时代。与以往的私人修史不同：开皇13年，隋文帝下令私家不得隐藏图谶，禁臧否物、私撰国史。对于以往的历史，隋以北、北周时期留下的起居注和历史著作为基础，重新整理。
唐代大规模修撰前朝历史的工作，始于令狐德棻。唐代也形成了独特的史官制度。唐代的史官制度颇为复杂，职责也不同。不同的史官，修撰的历史记录也不同，共同构成了国史。（1）起居舍与起居郎：东汉以来，已经有记录皇帝常起居言行的“起居注”，起居郎记载的是皇帝做的事，起居舍记载的是皇帝说的话，个季度作次起居注。（2）史馆史官：史馆，隶属于中书省，掌修国史，是唐代修史的最主要机构，主要包括修撰前朝史和本朝史。唐修五代史时，设“秘书内省”这一临时机构；贞观三年，设史馆；宗以后，史馆的建制逐渐明确。史馆的位置经过了次的变动，反映出国家对史馆地位的认识：下省北—下省南—中书省北。史官是史馆内最主要的官员。（3）著作局与太史局：修撰碑志、祝、祭。太史每季录所见灾祥送下、中书省起居注，岁终总录，封送史馆。
唐宋元时期是史学第二个大繁荣时期，也是中国史学的高峰。这一时期的突出特点在于重视作通史——魏晋南北朝400年分裂使得人们对“明变”的要求非常突出，撰通史目的在于明变、会通、明治乱之源。此外，还有其他特点：（1）撰史数量，特别是正史的数量占据首位（唐初设置史馆，之后私人撰史被禁止；垄断正史的修撰并对正史的修撰高度重视；二十四史中唐代占了八部：姚思廉《梁书》、《陈书》；李百药《北齐书》；令狐德棻《周书》；魏征《隋书》；房玄龄《晋书》；李延寿《南史》《北史》。这种修撰的方式被宋元继承，《旧唐书》《旧五代史》《新唐书》《新五代史》《宋史》《辽史》《金史》）；（2）在史书体例上，又有新的发展（典章制度通史：《通典》《文献通考》；会要体：一个朝代的典章制度，《宋会要》；纲目体：“纲举目张”，南宋朱熹创立《通鉴纲目》；纪事本末体：南宋袁枢《通鉴纪事本末》，将《通鉴》所载事件进行整理）；（3）历史文献的收集与整理卓有成效（类书的编撰《太平御览》《册府元龟》等）；（4）历史思想的认识走向深化（“明变”“会通”：兴亡论、封建论、王霸之辩）。
接下来，说一个重要的事情，即中国古代修史中的官私修和国家场。中国古代修史是官、私并举的，这与西方只有私修、教会修史官修不同。官修决定了历史叙事中的国家主义场。国家通过史官制度使修史成为国家的职能：使得史学、历史档案的保存、整理和历史的编纂被纳国家的职能，形成官修体系。积极的方面，官修史书保证了历史资料的保存；塑造了历史文化认同，对中国的长时间的统有意义。而不可避免的，历史成为合法性的注脚。
需要明确的是，历史是统治的资源。中国的文化在某种程度上可以说是“史官文化”。“巫”是史的源头，是上古社会知识的掌握者。巫史不分的时代需要有人去沟通天人，“巫”就成了沟通天人的媒介（临时性、偶发性）。那么，天的意旨是什么样的？需要记录。新出甲骨文、金文的记录已佐证此点。“巫”是沟通天的中介；是礼的解释者；是掌握天医学等科技知识的；是掌握字的人；是世代相传的。于是，史学具有了神圣性，“史权”思想也就诞生了。苏子谓：史之权与天、与君并，诚重之也。值得注意的是，汉天感应的思想到东汉出现了松动，魏晋时期出现了以史制君的观念，史学具有制衡政治权力的批判价值。
回到这道题，思考“历史1”和“历史2”的区别，结合着重强调的“由宰相主持，皇帝亲自参与”即可判断，朝廷在竭力谋求对自己有利的历史解释，也就是，官修史书不可避免的成为统治合法性的注脚。
<hr/>【5】（2018年新课标全国卷Ⅰ）传统观点认为，英国成为工业革命发源地，是因为英国最早具备了技术、市场等经济条件；后来有研究者认为，其主要原因是英国建立了君主立宪制度；又有学者提出，煤铁资源丰富、易于开采等自然条件是其重要因素。据此可知，关于工业革命首先在英国发生的认识（）
A．只能有一种正确合理的观点
B．随着研究视角拓展而趋于全面
C．缺少对欧洲其他国家的观察
D．后期学者研究比传统观点可信
【解析】结合“历史1”和“历史2”的区别，我们能发现，这些“观点”都是后人作出的阐释。所以，B选项是最为合理的回答。
“研究视角”拓展，体现在何处呢？“技术、市场等经济条件”，可以看做是“工业革命”同领域的经济史角度的阐释；而“君主立宪制度”，则是从政治角度阐释；“自然条件”，实际上就已经是历史学研究关注自然科学角度的成果。
<hr/>本专题第一部分到此结束啦！感谢各位的阅读。第二部分为“史料实证的原则方法”，敬请期待。有相关的题目可以留评论或者发私信哟，感谢你们！
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